Przeciwdziałanie praniu pieniędzy a niezależny audyt procesów AML

Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu nie wprowadza nakazu zewnętrznego badania procesów AML. Może ono być jednak wykorzystane w realizacji wymogów jej przepisów.

Publikacja: 03.04.2019 06:10

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy a niezależny audyt procesów AML

Foto: Fotolia

Wymagania wobec instytucji nadzorowanych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) oraz finansowaniu terroryzmu rosną. Aby im sprostać, instytucje często zmuszone są do wdrożenia zmian procesowych, organizacyjnych i technologicznych. W celu zapewnienia zgodności z przepisami ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (dalej: ustawa AML), opartej na podejściu risk based approach, procedury oraz rozwiązania procesowe powinny podlegać okresowym kontrolom. Powstaje zatem pytanie o potrzebę przeprowadzania niezależnego audytu obszaru AML.

Pozostało jeszcze 91% artykułu

PRO.RP.PL tylko za 39 zł!

Przygotuj się na najważniejsze zmiany prawne w 2025 r.
Wszystko o składce zdrowotnej, wprowadzeniu kasowego PIT i procedury SME. Raporty biznesowe, analizy ekonomiczne, webinary oraz użyteczne kalendarium.
Prawo w firmie
Dostawa leków na innych i racjonalnych zasadach
Materiał Promocyjny
Koszty leczenia w przypadku urazów na stoku potrafią poważnie zaskoczyć
Prawo w firmie
Legislacja gospodarcza w stylu słabej drużyny futbolowej
Prawo w firmie
"Rzeczpospolita" znów liderem w kwestii własności intelektualnej
Prawo w firmie
Podwykonawstwo a prawo zamówień publicznych. Co mówi orzecznictwo KIO?
Prawo w firmie
EUDR nabiera coraz wyraźniejszych kształtów. Co zakłada unijna regulacja?