Reklama

KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Członkowie zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego zapłacą karę za naruszenie przez dom maklerski przepisów regulujących prowadzenie jego działalności.

Publikacja: 16.01.2024 02:00

KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Foto: Adobe Stock

Ustawa popularnie zwana „warzywniakiem” przynosi swoje praktyczne konsekwencje na rynku kapitałowym, w tym w zakresie działania zarządów instytucji finansowych. W toku burzliwego procesu legislacyjnego pierwotny projekt poddano licznym modyfikacjom. W rezultacie uchwalono ustawę, która mimo w istocie słusznych założeń nie znalazła wielu entuzjastów i wywołała na rynku finansowym wiele wątpliwości i uzasadnionych obaw.

Jedną ze zmian wprowadzonych „warzywniakiem” jest nowelizacja art. 169a ustawy z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Przedmiotowy przepis został znowelizowany od 29 września ub.r. m.in. w ten sposób, że wprowadzono do niego ust. 1bb umożliwiający Komisji Nadzoru Finansowego nałożenie kary – w przypadku, gdy m.in. dom maklerski narusza przepisy regulujące prowadzenie działalności maklerskiej – również na osobę, która w okresie, w którym powstały naruszenia, pełniła funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej. Jednocześnie uchylono ust. 1c przewidujący przedawnienie odpowiedzialności administracyjnej.

Pozostało jeszcze 88% artykułu

PRO.RP.PL i The New York Times w pakiecie!

Podwójna siła dziennikarstwa w jednej ofercie.

Kup roczny dostęp do PRO.RP.PL i ciesz się pełnym dostępem do The New York Times na 12 miesięcy.

W pakiecie zyskujesz nieograniczony dostęp do The New York Times, w tym News, Games, Cooking, Audio, Wirecutter i The Athletic.

Biznes
Julita Karaś-Gasparska: KSeF i e-fakturowanie coraz bliżej. Jak chronić dane?
Biznes
Brak współpracy z UODO może słono kosztować
Biznes
Czy KSeF zagraża tajemnicy zawodów prawniczych
Biznes
Prawo nie nadąża za zagrożeniami cyberprzestępczością
Materiał Promocyjny
Bieszczady to region, który wciąż zachowuje aurę dzikości i tajemniczości
Biznes
Wyrok ws. spamu. Historia o tym, jak sąd skazał… na 100 zł
Materiał Promocyjny
Jak sfinansować rozwój w branży rolno-spożywczej?
Reklama
Reklama
Reklama