Reklama

KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Członkowie zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego zapłacą karę za naruszenie przez dom maklerski przepisów regulujących prowadzenie jego działalności.
KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Foto: Adobe Stock

Ustawa popularnie zwana „warzywniakiem” przynosi swoje praktyczne konsekwencje na rynku kapitałowym, w tym w zakresie działania zarządów instytucji finansowych. W toku burzliwego procesu legislacyjnego pierwotny projekt poddano licznym modyfikacjom. W rezultacie uchwalono ustawę, która mimo w istocie słusznych założeń nie znalazła wielu entuzjastów i wywołała na rynku finansowym wiele wątpliwości i uzasadnionych obaw.

Jedną ze zmian wprowadzonych „warzywniakiem” jest nowelizacja art. 169a ustawy z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Przedmiotowy przepis został znowelizowany od 29 września ub.r. m.in. w ten sposób, że wprowadzono do niego ust. 1bb umożliwiający Komisji Nadzoru Finansowego nałożenie kary – w przypadku, gdy m.in. dom maklerski narusza przepisy regulujące prowadzenie działalności maklerskiej – również na osobę, która w okresie, w którym powstały naruszenia, pełniła funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej. Jednocześnie uchylono ust. 1c przewidujący przedawnienie odpowiedzialności administracyjnej.

Pozostało jeszcze 88% artykułu

PRO.RP.PL i The New York Times w pakiecie!

Podwójna siła dziennikarstwa w jednej ofercie.

Kup roczny dostęp do PRO.RP.PL i ciesz się pełnym dostępem do The New York Times na 12 miesięcy.

W pakiecie zyskujesz nieograniczony dostęp do The New York Times, w tym News, Games, Cooking, Audio, Wirecutter i The Athletic.

Reklama
Biznes
Teresa Siudem: Sąd kieruje strony do mediacji w sporach budowlanych
Materiał Promocyjny
Nowy luksus zaczyna się od rozmowy. Byliśmy w showroomie EXLANTIX w Warszawie
Materiał Promocyjny
Rekordy sprzedaży i większy magazyn w Duchnicach
Biznes
Czy mediacja w sporach budowlanych po 1 marca będzie obowiązkowa?
Biznes
Pomoc publiczna a sprzedaż przedsiębiorstwa – jakie ryzyka?
Materiał Promocyjny
Arabia Saudyjska. W krainie gościnności
Biznes
Bezzwrotne dotacje dla MŚP – rusza nabór wniosków
Materiał Promocyjny
Dove Self-Esteem: Wsparcie dla nastolatków
Reklama
Reklama
REKLAMA: automatycznie wyświetlimy artykuł za 15 sekund.
Reklama